Percorso MiFID2


In sintesi

Un quadro completo e approfondito dei temi di maggiore attualità della compliance alla disciplina MiFID2, con richiami alle principali novità del progetto di revisione e all'integrazione dei fattori ESG, in un percorso modulare che esamina le regole di condotta nella prestazione dei servizi di investimento, con un occhio attento alla POG e all’informativa ex ante ed ex-post, e la regolamentazione dei mercati disegnata dalla disciplina.

Target

Responsabili e specialisti delle aree finanza, legale, compliance, internal audit, organizzazione e processi; reti distributive

Data
Dal 21 aprile 2021
Sede

Aula virtuale, attraverso piattaforma dedicata, con possibilità di interazione real time con i docenti

Anno
2021
Richiedi informazioni

Modulo 1
Le regole di condotta sui servizi di investimento
21/04/2021
22/04/2021
Modulo 2
La regolamentazione dei mercati
05/05/2021
06/05/2021
*Prezzo associato ABI

1° Modulo LE REGOLE DI CONDOTTA SUI SERVIZI DI INVESTIMENTO - 21 e 22 aprile 2021

  • La valutazione di adeguatezza e di appropriatezza: le scelte di impianto e le possibili soluzioni, le modifiche delle policy e dei questionari 
  • Product Governance 
  • Informativa ex ante: informativa «generale» e informativa «per operazione» 
  • Rendicontazione costi e oneri 
  • Regole e nuovi scenari dei modelli di consulenza 
  • Il nuovo framework ESG sulla regolamentazione finanziaria: dal Final Report ESMA sull’integrazione dei fattori ESG in MIFIDII al Regolamento 2088 sull' informativa sulla sostenibilità nei servizi finanziari 
  • Conflitti di interesse: procedure, misure da adottare e adempimento degli obblighi di disclosure e rendicontazione
  • Incentivi & servizi di investimento - orientamenti ESMA e prospettive future

2° Modulo - LA REGOLAMENTAZIONE DEI MERCATI: MIFID 2 E DINTORNI - 5 e 6 maggio 2021

  • Nuovi obblighi di accentramento ed evoluzione delle sedi di negoziazione
  • Internalizzazione sistematico: stato dell’arte ed evoluzioni in valutazione
  • Il modello di best execution MiFID2 e le semplificazioni allo studio post Covid-19
  • Il regime di limiti e reporting sui derivati su merci e le semplificazioni attese a tale disciplina
  • Negoziazione algoritmica, market making e le novità attese in discussione tramite consultation paper
  • Il regime di trasparenza pre e post trade MiFID2 e le ulteriori novità attese
  • Record keeping, transaction reporting ed ambiti di evoluzione normativa allo studio

Elisa Isacco
e.isacco@abiservizi.it
06.6767.517