Antiriciclaggio
Vademecum per l'operatore
di Manlio d'Agostino
| Editore | Bancaria Editrice |
| Anno | 2010 |
| ISBN | 978-88-449-0852-2 |
| Codice | 200006501 |
| Disponibilità | Esaurito |
| Valutazione |
| Prezzo di copertina | € 20,00 | |
- Presentazione
- Indice
In questo senso sono stati pensati sia il formato che la logica espositiva, nonché la modalità espressiva: l'obiettivo è di avere "tutto a portata di mano", per una consultazione veloce ed esaustiva. Gli argomenti seguono la "logica applicativa", per dare risposta a eventuali specifici quesiti che possono nascere nel corso dell'assolvimento degli obblighi.
Parte dei proventi derivanti dai diritti di autore, saranno destinati al fondo di garanzia per la prevenzione dell'usura della Fondazione Antiusura Beato «Giuseppe Tovini» di Verona.
Prefazione
Giovanni Castaldi
Premessa e nota metadologica
Introduzione
1. Il modello organizzativo
1.1 Premessa
1.2 Il controllo del rischio di riciclaggio e finanziamento del terrorismo
1.3 La formazione del personale
2. L'Adeguata verifica della clientela
2.1 Premessa
2.2 Quando procedere
2.3 Come procedere
2.4 La definizione delle responsabilità
2.5 Le modalità di assolvimento
2.6 Le informazioni necessarie
2.7 Il controllo costante
2.8 Lobbligo di astensione
2.9 Le Persone Politicamente Esposte
2.9.1 Chi sono
3. Il Titolare Effettivo
3.1 Premessa e definizioni
3.2 Aspetti operativi
3.3 I casi particolari e le eccezioni
3.3.1 Fiduciarie
3.3.2 Sottoscrizione di quote di fondi comuni
3.3.3 Tesorerie
4. Il profilo di rischio
4.1 Premessa
4.2 Criteri di individuazione
5. Gli obblighi di identificazione
5.1 Premessa
5.2 Obblighi ordinari
5.2.1 I documenTI validi per l'identificazione
5.2.2 L'importanza del codice fiscale
5.3 Obblighi semplificaTI
5.3.1 Soggetti destinatari
5.3.2 Come procedere
5.4 Obblighi rafforzati
5.4.1 I Il cliente non presente
5.4.2 I conti di corrispondenza
5.4.3 Modalità di assolvimento
5.4.4 L'esecuzione da parte di terzi
6. I rapporti continuativi
6.1 Premessa e definizioni
6.2 Operazioni non costituenti rapporto continuativo
7. Le operazioni
7.1 I Premessa
7.2 Operazioni frazionate
7.2.1 I Differenza tra dilazione e frazionamento
8. Gli obblighi di registrazione
8.1 Premessa
8.2 I rapporti continuaTIvi
8.2.1 I contenuti delle registrazioni
8.3 Le operazioni
8.3.1 I contenuti delle registrazioni
8.4 L e nuove disposizioni sulla tenuta dell'Archivio Unico Informatico
8.4.1 Ordini di accreditamento e di addebitamento
8.4.2 La condivisione delle infonmazioni tra i diversi destinatari
8.5 Esemplificazioni di registrazione in Archivio Unico Informatico
8.5.1 Titolare Effettivo
8.5.2 Operazioni di tesoreria
8.5.3 Fiduciarie
8.5.4 Operazioni su conti di conrispondenza con enti conrispondenti di Stati extracomunitari "non equivalenti"
8.5.5 Reti di vendita
8.5.6 Gli ordini di pagamento o di accreditamento
9. Limitazione all'uso dei titoli al portatore e del contante
9.1 Premessa
9.2 Assegni e titoli similari
9.3 L'uso del contante
9.4 Le comunicazioni al Ministero dell'Economia e delle Finanze
10. Le Segnalazioni di Operazioni Sospette
10.1 Premessa
10.2 L'Operazione Sospetta
10.3 Gli indicatori di anomalia
10.4 Il processo di analisi e valutazione delle operazioni
10.4.1 Alcune specificità
10.5 Obblighi ed effetti della segnalazione
11. Le novità introdotte dalla legge 30 luglio 2010, n. 122
11.1 Premessa
11.2 La Black List
11.3 Operatori economici residenti in paesi Black List
12. Le Segnalazioni AntiRiciciaggio Aggregate
12.1 Premessa
12.2 Gli obblighi applicabili
12.3 Termini di inoltro dei dati aggregati
12.4 Software diagnostico SARA
12.5 Modalità di trasmissione e schema segnaletico
13. Le interrelazioni tra Privacy e Antiriciclaggio
13.1 I Premessa
13.2 Il trattamento dei dati personali
Appendice 1. Principali fonti normative e legislative
Appendice 2. Gli indicatori di anomalia
Glossario
Bibliografia
